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新法解读|一周新法解读(4.8-4.14)
发布时间:2017-04-14

1.质检总局:促进科技成果转化 完善收益分配机制

日前,质检总局发布《关于促进科技成果转化的指导意见》(下称《意见》)。

[新法解读]

1.《意见》提出,规范科技成果转化市场定价机制,质检系统研发机构对其持有的科技成果可以自主决定采取转让、许可或者作价投资等方式进行转化,并应当通过协议定价、在技术交易市场挂牌交易、拍卖等方式确定价格。

2.《意见》明确,完善科技成果转化收益分配机制,以技术转让或者许可方式转化职务科技成果的,应当从取得的净收入中提取不低于50%的比例用于奖励;以科技成果作价投资实施转化的,应当从取得的股份或者出资比例中提取不低于50%的比例用于奖励。

3.《意见》还要求,合理使用质检科技成果转化收入,建立科技人员离岗创业管理制度,建立科技成果转化风险管理机制和年度报告制度等。

2.银监会53号文整治“不当创新+交易+激励+收费”

4月11日,银监会向银行下发《关于开展银行业“不当创新、不当交易、不当激励、不当收费”专项治理工作的通知》(银监办发[2017]53号文)。

[法规解读]

专项整治检查要点包括:

1.董事会和高级管理层是否知悉本机构的金融创新业务、运行情况以及市场状况;是否准确认识金融创新活动的风险,是否定期评估、审批金融创新政策和各类新产品的风险限额。

2. 着重检查的业务包括同业业务、理财业务、信托业务。同业业务方面,银行要自查是否对特定目的载体投资实施了穿透管理至基础资产,是否存在多层嵌套难以穿透到基础资产的情况。

3.银行自查包括考评指标设置、考评机制管理、薪酬支付管理等。

4.要检查银行是否向客户收取服务费用时,是否有对应明确的服务内容;是否存在以贷转存、存贷挂钩、以贷收费、浮利分费、借贷搭售收费、一浮到顶、转嫁成本等七类附加不合理贷款条件的违法违规行为等。

3.银监会发文加强银行业风险防控工作

近日,银监会印发《关于银行业风险防控工作的指导意见》(下称《意见》)。

[法规解读]

1.《意见》明确,银行业风险防控的重点领域既包括信用风险、流动性风险、房地产领域风险、地方政府债务违约风险等传统领域风险,又包括债券波动风险、交叉金融产品风险、互联网金融风险、外部冲击风险等非传统领域风险。

2.《意见》提出,银行业金融机构应当确保每只理财产品与所投资资产相对应,做到单独管理、单独建账、单独核算;不得开展滚动发售、混合运作、期限错配、分离定价的资金池理财业务。

3.《意见》还要求银行业金融机构建立全口径房地产风险监测机制,将房地产企业贷款、个人按揭贷款、以房地产为抵押的贷款、房地产企业债券及其他形式的房地产融资纳入监测范围。

4.深交所制发债券招标发行业务指引

日前,深交所发布《债券招标发行业务指引》(下称《指引》),自发布之日施行。

[新法解读]

1.《指引》明确,公司信用类债券通过深交所招标发行,应符合以下条件:发行人主体评级不低于AA级;当期债券发行总规模不少于人民币10亿元;深交所规定的其他条件。

2.《指引》规定,发行人申请通过本所招标发行债券,应在不迟于发行日前2个交易日提交“债券招标发行承诺函”等五类材料。

3.《指引》还强调,招投标各方及其工作人员,应严格遵守法律法规及《指引》规定,禁止欺诈、串通、违规透露投标信息、不正当利益输送等损害公平竞争和破坏市场秩序的行为。

5.深交所启动政策性银行金融债券发行与交易试点业务

近日,深交所发出《关于政策性银行金融债券发行与交易试点业务有关事项的通知》(下称《通知》),自发布之日施行。

[新法解读]

1.发行人应在发行日前向深交所提交并披露最近三年经审计的财务报告和审计报告、发行办法、承销主协议(若有)等文件。

2.发行人可采取招标及深交所认可的其他发行方式。

3.政策性金融债确定发行价格、利率或利差后,发行人安排部分政策性金融债直接向社会公众投资者发行的,深交所技术系统提供网上发行服务并在确定的时间内接受投资者的认购申报。

4.政策性金融债发行后可在深交所上市交易,发行人应于首单政策性金融债上市前与深交所签订上市协议。

5.政策性金融债在深交所交易,适用深交所《交易规则》、《债券交易实施细则》等。

6.工信部部署云计算发展三年行动计划

近日,工信部印发《云计算发展三年行动计划(2017-2019年)》(下称《计划》)。

[新法解读]

1.《计划》从产业规模、行业应用、绿色节能、标准制定、企业发展、安全保障等方面,提出未来三年的总体目标。

2.《计划》确立了技术增强行动、产业发展行动、应用促进行动、安全保障行动和环境优化行动五项重点行动,明确支持软件企业向云计算加速转型,支持基于云计算的创新创业,完善云计算网络安全保障制度等。

3.《计划》要求,推动政策性银行、产业投资机构和担保机构加大对云计算企业的支持力度,推出针对性的产品和服务,加大授信支持力度;借鉴首台套保险模式,探索利用保险加快重要信息系统向云计算平台迁移;支持云计算企业进入资本市场融资,开展并购、拓展市场。

7.食药监总局落实取消中央指定地方行政许可事项

日前,食药监总局办公厅下发《关于落实〈国务院第三批取消中央指定地方实施行政许可事项的决定〉有关工作的通知》(下称《通知》)。

[新法解读]

1.《通知》就取消由省级食药监管部门实施的“药用辅料(不含新药用辅料和进口药用辅料)注册审批”、“药物临床试验机构资格认定初审”和“互联网药品交易服务企业审批(第三方平台除外)”三项行政许可事项作出部署。

2.《通知》规定,已取得互联网药品交易服务资质的企业,应按《药品经营质量管理规范》从事互联网药品交易服务,强化储存、配送等有关制度,落实管理责任,保证所售药品的质量安全;从事互联网医疗器械交易服务的企业,应依法取得经营许可或办理备案,并按许可或备案的范围从事经营活动,并及时将企业名称等有关信息书面告知所在地的市级食药监管部门。

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